Tianfeng Securities se voit infliger une amende maximale de 25 millions, avec une interdiction à vie du marché pour 3 personnes

Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, le 13 février, a annoncé qu’elle avait récemment informé à l’avance de la sanction administrative et de l’interdiction de marché à l’encontre de Tianfeng Securities Co., Ltd. pour avoir fourni un financement et divulgué des informations de manière illégale à l’appui de Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd., en violation de la réglementation.

Après enquête, il a été constaté qu’entre 2020 et 2022, Tianfeng Securities avait illégalement fourni un financement à l’ancien premier actionnaire, Contemporary Group, et n’avait pas divulgué conformément aux règles les transactions liées à Contemporary Group. Contemporary Group et Tianfeng Securities ont mis en œuvre conjointement des comportements illégaux, violant gravement les lois et règlements sur les valeurs mobilières. La Commission de réglementation des valeurs mobilières du Hubei prévoit de sanctionner Tianfeng Securities et Contemporary Group d’une amende maximale de 25 millions de yuans, ainsi que de sanctionner au total neuf responsables avec une amende de 34,8 millions de yuans. Elle a également décidé d’interdire à vie l’accès au marché boursier à l’encontre d’艾路明, le contrôleur réel de Contemporary Group, de Yu Lei, l’ancien président de Tianfeng Securities, ainsi que de Xu Xin, l’ancien vice-président et directeur financier. Concernant les comportements illégaux et non conformes de Tianfeng Securities et de ses responsables dans leurs activités, la Commission prévoit de prendre des mesures administratives telles que la suspension des activités concernées, des sanctions disciplinaires pour les responsables, et des entretiens de supervision. La Bourse de Shanghai prévoit également de prendre des sanctions disciplinaires maximales conformément aux règles à l’encontre de Tianfeng Securities, Contemporary Group et des responsables concernés.

Pour protéger efficacement les droits légitimes des investisseurs, les autorités de régulation ont continuellement renforcé l’efficacité de la supervision et de l’application des lois. La province du Hubei a pris des mesures actives, transférant les actions détenues par Contemporary Group dans Tianfeng Securities à des entreprises locales, garantissant ainsi la continuité des opérations de Tianfeng Securities. La mise en œuvre de cette sanction contribuera à renforcer la gouvernance de Tianfeng Securities, à améliorer ses niveaux de conformité et de gestion des risques, et à favoriser une gestion stable.

La Commission de réglementation des valeurs mobilières a déclaré que la gouvernance d’entreprise est la base du développement de haute qualité des sociétés cotées, et que la conformité et la gestion des risques sont la ligne de vie du développement stable des sociétés de valeurs mobilières. D’après les cas de violations de Tianfeng Securities, d’une part, les principaux actionnaires abusent de leurs droits, utilisent illégalement le financement des sociétés de valeurs mobilières et érodent les intérêts de ces sociétés ; d’autre part, les sociétés de valeurs mobilières dépassent les limites de conformité et coopèrent avec des actionnaires pour commettre des violations, ce qui est extrêmement grave et doit être puni sévèrement conformément à la loi.

La Commission a indiqué que, dans la suite, elle continuera à appliquer la stratégie de « poursuivre les premiers responsables » et « combattre les complices », en frappant durement ce type de comportements illégaux et non conformes. Par ailleurs, elle exhorte l’industrie des valeurs mobilières à tirer des leçons des affaires, à renforcer la gouvernance d’entreprise et la gestion de la conformité, à promouvoir la construction d’une culture sectorielle, et à respecter strictement les principes de « ne pas dépasser la ligne », « ne pas rechercher uniquement le profit », « ne pas rechercher des gains rapides », « ne pas s’éloigner de la réalité », et « ne pas agir de manière irrationnelle ». Elle insiste sur l’honnêteté, la confiance, la recherche de profits par la justice, la prudence, l’innovation conforme à la loi et le respect des règles.

Source : China Securities Journal