天风証券が最大限度の罰金2500万円を科され、3人が一生涯の市場禁止処分を受けた。

中国証券監督管理委員会は2月13日、天風証券股份有限公司が武漢当代科技産業グループ股份有限公司に対して違法な資金調達および情報開示違反の疑いで行政処分と市場からの排除を事前に通知したことを発表しました。

調査によると、2020年から2022年にかけて、天風証券は元第一大株主の当代グループに対して違法に資金提供を行い、当代グループとの関連取引を規定通りに開示せず、当代グループと天風証券が共同で関連する違法行為を実施し、証券法規に重大な違反を犯しました。湖北証券監督局は、天風証券と当代グループに対し合計2500万元の最高罰金を科し、責任者9名に対して合計3480万元の罰金を科すとともに、当代グループの実質的支配者アイ・ルーミン氏、天風証券の当時の董事長余磊氏、当時の副総裁兼財務総監の許欣氏に対して生涯の証券市場からの排除措置を取る予定です。また、天風証券および関係者の業務運営や内部統制・コンプライアンスに関する違反行為についても、行政監督措置として関連業務の一時停止、責任者への処分命令、監督者との面談などが予定されています。上海証券取引所も、天風証券、当代グループおよび関係者に対し、規定に基づき最高の懲戒処分を科す方針です。

これまで、投資者の正当な権益を守るために、証券監督当局は監督執行の効率化を継続的に推進し、湖北省も積極的に行動しました。現代グループが所有していた天風証券の株式は湖北省の関連企業に譲渡され、天風証券の運営は確保されています。今回の処分は、天風証券の企業統治の強化やコンプライアンス・リスク管理の向上に寄与し、同社の安定した経営を促進するものです。

証券監督管理委員会は、企業統治が上場企業の高品質な発展の基盤であり、コンプライアンスとリスク管理は証券会社の健全な発展の生命線であると述べています。天風証券の違法事例を見ると、一方では大株主が株主権を濫用し、証券会社の資金調達を違法に利用し、証券会社の利益を侵害しているほか、もう一方では証券会社がコンプライアンスの底線を突破し、株主の違法行為に協力していることが明らかであり、その性質は極めて悪質であり、厳正に処罰すべきだとしています。

証券監督管理委員会は、今後も「最初の悪事を追及し」「共犯を排除する」方針を堅持し、この種の違法・違反行為に対して厳しく取り締まるとともに、証券業界に対して事例を教訓とし、企業統治とコンプライアンス・リスク管理を全面的に強化し、業界文化の構築を推進し、「底線を越えず」「利益だけを追わず」「急ぎすぎず」「実体を離れ虚構に走らず」「無謀な行為をしない」ことを徹底し、誠実さと信用を守り、義を重視し利益を得て、慎重かつ堅実に運営し、正道を守りながら革新を続け、法令遵守を徹底するとしています。

出典：中国証券報