Comissão de Valores Mobiliários: Desde 2024, foram investigados e resolvidos 159 casos de fraude financeira

Fonte: Jornal de Referência Econômica Jornalista Wu Lihua

Em 5 de janeiro, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários realizou uma reunião de trabalho interdepartamental para promover o sistema abrangente de punições e prevenção de fraudes financeiras no mercado de capitais. Wu Qing, secretário do Comitê do Partido e presidente da Comissão, presidiu a reunião e fez um discurso. Participaram também representantes do Supremo Tribunal Popular, do Supremo Procurador-Geral, do Conselho de Estado, do Ministério da Segurança Pública, do Ministério da Justiça, do Ministério das Finanças, do Banco Popular da China, do Comitê de Estado para Supervisão de Ativos Estatais, da Administração Geral de Impostos, da Administração de Supervisão de Mercado, da Administração de Supervisão Financeira e outros departamentos, que discutiram conjuntamente o fortalecimento das principais ações de punição e prevenção contra fraudes financeiras.

Desde que, em 5 de julho de 2024, o Gabinete do Conselho de Estado retransmitiu as “Opiniões sobre o fortalecimento do sistema de punições e prevenção de fraudes financeiras no mercado de capitais” emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários e outros departamentos (doravante denominadas “Opiniões de Punição e Prevenção”), os departamentos têm reforçado a oferta de legislação, aumentado a investigação e punição de fraudes financeiras, combatido conjuntamente a cooperação de terceiros na fraude, responsabilizado firmemente as instituições intermediárias como “guardas” do mercado, e estabelecido um sistema de responsabilização abrangente que integra execução administrativa, punições criminais, reparações civis e restrições de integridade, promovendo uma prevenção e punição mais eficazes e duradouras.

De acordo com informações, desde 2024, a Comissão reguladora investigou 159 casos de fraudes financeiras, aplicou 111 sanções administrativas, com um valor total de multas e confiscos de 8,1 bilhões de yuans. Em colaboração com os departamentos relevantes, tem-se dado prioridade à responsabilização dos principais responsáveis e controladores reais, investigando severamente 43 casos envolvendo grandes acionistas e controladores, e punindo firmemente terceiros que colaboraram na fraude por meio de violações administrativas. Aumentou-se a responsabilização multidimensional, com 112 pistas de crimes de fraude financeira encaminhadas às autoridades policiais, apoiando investidores prejudicados em casos como Jin Tongling, Meishang Ecology e Porto de Jinzhou a entrarem com ações de representação especial. A responsabilização das instituições intermediárias também foi reforçada. De 18 empresas com fraudes graves, 9 foram obrigadas a deslistar por violações graves, e investigações foram abertas contra 91 empresas já deslistadas, com o objetivo de evitar que a desistência seja uma saída fácil. Com esforços conjuntos, o sistema de punições e prevenção de fraudes financeiras nas empresas listadas está sendo implementado gradualmente, a fiscalização está se fortalecendo continuamente e o ecossistema do mercado está apresentando melhorias notáveis.

Os departamentos discutiram aprofundadamente a implementação das “Opiniões de Punição e Prevenção” e os próximos passos prioritários. A reunião destacou que o sistema de punições e prevenção de fraudes financeiras no mercado de capitais entrou numa fase crucial de aprofundamento e implementação, sendo necessário manter uma abordagem orientada por problemas e pensamento sistêmico para fortalecer o “combo” de ações de punição e prevenção. Deve-se continuar aprimorando as garantias institucionais, promovendo a elaboração de leis e regulamentos relacionados. Além disso, é fundamental fortalecer a coordenação entre ações administrativas, criminais e civis, aprofundar a conexão entre processos criminais de grandes casos, melhorar o mecanismo de apoio à responsabilização civil e combater conjuntamente fraudes financeiras e a cooperação de terceiros. Deve-se reforçar a governança corporativa interna, organizar uma nova rodada de ações específicas de governança corporativa e fortalecer a construção de mecanismos de prevenção e controle normais, duradouros e sistemáticos.

A reunião ressaltou que o Comitê Central do Partido e o Conselho de Estado dão grande importância à estabilidade e ao desenvolvimento saudável do mercado de capitais, devendo reconhecer plenamente os interesses e a complexidade de longo prazo por trás das fraudes financeiras, reforçar a confiança, fortalecer a coordenação regulatória e continuar assumindo conjuntamente a responsabilidade política de combater e prevenir fraudes financeiras no mercado de capitais. A Comissão reguladora continuará a atuar de forma proativa e eficaz, colaborando com os departamentos para implementar medidas mais concretas, aumentando continuamente a eficiência do sistema de punições e prevenção, promovendo a melhoria da qualidade e do valor de investimento das empresas listadas, protegendo efetivamente os direitos legítimos dos investidores, e apoiando o desenvolvimento de alta qualidade do mercado de capitais, contribuindo assim para a modernização ao estilo chinês.