La Banque d'Urumqi a été ordonnée de se conformer en raison de problèmes liés à ses activités de vente de fonds

LightningPacketLoss · 2026-03-07T07:14:12+00:00

La Commission de réglementation des valeurs mobilières du Xinjiang a pris des mesures ordonnant la correction à l'encontre de la Banque d'Urumqi, en raison de plusieurs violations dans ses activités de vente de fonds, notamment le non-dépôt des documents de nomination du responsable, le rapport d'examen de départ et les indicateurs d'évaluation. La banque doit soumettre un rapport de correction dans les 30 jours et renforcer la gestion de la conformité.

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2026-03-07 07:14:12

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Le 2 mars, la Commission de surveillance des valeurs mobilières du Xinjiang a publié une décision concernant la mise en œuvre de mesures correctives à l’encontre de la Banque d’Urumqi. Après vérification, il a été constaté que la banque présentait les problèmes suivants dans ses activités de vente de fonds :

Ne pas avoir déclaré conformément aux règlements la nomination du responsable du département de vente de fonds à la commission, en violation de l’article 11, paragraphe 1, et de l’article 56, paragraphe 1, point 3, du « Règlement sur la supervision et la gestion des dirigeants, superviseurs, cadres supérieurs et employés des institutions de gestion de fonds » (Ordonnance de la CSRC n° 195).
Ne pas avoir soumis le rapport d’examen de départ du responsable du département de vente de fonds à la commission, en violation de l’article 10 du « Code de conduite pour l’audit et le rapport d’examen du départ du personnel du secteur des fonds » (Annonce de la CSRC n° 20/2020).
Ne pas avoir intégré les revenus à long terme des investisseurs dans le système d’évaluation des performances des agences et du personnel de vente de fonds, en violation de l’article 30, paragraphe 1, du « Règlement sur la supervision des institutions de vente de fonds de titres publics » (Ordonnance de la CSRC n° 175).
Ne pas avoir demandé en temps utile le renouvellement du permis d’exploitation des activités de valeurs mobilières et de futures, en violation de l’article 5, paragraphe 3, du « Règlement sur la mise en œuvre du Règlement sur la supervision des institutions de vente de fonds de titres publics » (Annonce de la CSRC n° 58/2020).
Certains opérateurs de la plateforme de gestion de l’information sur la vente de fonds n’ayant pas obtenu la qualification professionnelle requise, en violation de l’article 17, paragraphe 1, du même règlement.

Conformément à l’article 51, paragraphe 1, du « Règlement sur la supervision et la gestion des dirigeants, superviseurs, cadres supérieurs et employés des institutions de gestion de fonds » (Ordonnance de la CSRC n° 195) et à l’article 53 du « Règlement sur la supervision des institutions de vente de fonds de titres publics » (Ordonnance de la CSRC n° 175), la Commission de surveillance du Xinjiang a décidé de prendre des mesures de supervision pour exiger la correction de ces irrégularités, et de les inscrire dans le dossier d’intégrité du marché des valeurs mobilières et des futures. La Banque d’Urumqi doit accorder une grande importance à cette situation, renforcer la conformité de ses activités de vente de fonds, se conformer strictement aux lois et règlements pertinents, prendre des mesures correctives efficaces, et soumettre un rapport écrit de correction à la commission dans les 30 jours suivant la réception de cette décision. La commission procédera à des inspections et vérifications selon les cas.

(Commission de surveillance des valeurs mobilières du Xinjiang)

(Éditeur : Qian Xiaorui)

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