Chứng khoán Tianfeng bị phạt tối đa 25 triệu nhân dân tệ, 3 người bị cấm tham gia thị trường vĩnh viễn

Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ngày 13 tháng 2 thông báo, gần đây Ủy ban đã đưa ra cảnh báo về hành vi vi phạm pháp luật trong việc cung cấp tài chính và tiết lộ thông tin trái phép của Công ty Chứng khoán Tianfeng đối với Tập đoàn Công nghiệp Công nghệ Đương đại Vũ Hán.

Theo điều tra, trong giai đoạn từ năm 2020 đến 2022, Tianfeng chứng khoán đã vi phạm pháp luật khi cung cấp tài chính cho cổ đông lớn ban đầu là Tập đoàn Đương đại, không công bố đúng quy định các giao dịch liên quan đến Tập đoàn Đương đại, đồng thời Tập đoàn Đương đại và Tianfeng chứng khoán đã thực hiện các hành vi vi phạm liên quan, vi phạm nghiêm trọng các quy định về chứng khoán và pháp luật liên quan. Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc dự kiến xử phạt Tianfeng chứng khoán và Tập đoàn Đương đại tổng cộng 25 triệu nhân dân tệ, phạt 9 cá nhân chịu trách nhiệm tổng cộng 34,8 triệu nhân dân tệ, đồng thời áp dụng lệnh cấm tham gia thị trường chứng khoán vĩnh viễn đối với người kiểm soát thực tế của Tập đoàn Đương đại là Ailuming, Chủ tịch Tianfeng chứng khoán thời kỳ đó là Yu Lei, Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc tài chính thời kỳ đó là Xu Xin. Đối với các hành vi vi phạm trong hoạt động kinh doanh, kiểm soát nội bộ và tuân thủ pháp luật của Tianfeng chứng khoán và các cá nhân liên quan, Ủy ban Chứng khoán Hồ Bắc dự kiến áp dụng các biện pháp quản lý hành chính như tạm dừng hoạt động liên quan, yêu cầu xử lý trách nhiệm của các cá nhân liên quan, thảo luận quản lý. Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải dự kiến xử phạt kỷ luật theo quy định đối với Tianfeng chứng khoán, Tập đoàn Đương đại và các cá nhân liên quan.

Trước đó, nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư, các cơ quan quản lý chứng khoán đã liên tục nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật, tỉnh Hồ Bắc đã tích cực hành động, cổ phần của Tập đoàn Đương đại tại Tianfeng chứng khoán đã được chuyển nhượng cho các doanh nghiệp liên quan của tỉnh Hồ Bắc, đảm bảo hoạt động kinh doanh của Tianfeng chứng khoán. Việc xử phạt này sẽ giúp Tianfeng chứng khoán củng cố hơn nữa quản trị công ty, nâng cao mức độ tuân thủ và quản lý rủi ro, thúc đẩy hoạt động kinh doanh ổn định.

Ủy ban Chứng khoán cho biết, quản trị công ty là nền tảng cho sự phát triển chất lượng cao của các công ty niêm yết, tuân thủ pháp luật và kiểm soát rủi ro là yếu tố sống còn của các công ty chứng khoán. Qua các vụ vi phạm của Tianfeng chứng khoán, một mặt cổ đông lớn lạm dụng quyền cổ đông, vi phạm pháp luật trong việc huy động vốn của công ty chứng khoán, xâm phạm lợi ích của công ty chứng khoán; mặt khác, các công ty chứng khoán đã vượt qua giới hạn tuân thủ, hợp tác với cổ đông vi phạm pháp luật, tính chất rất nghiêm trọng, cần xử lý nghiêm theo pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán nhấn mạnh rằng, bước tiếp theo sẽ tiếp tục thực hiện chính sách “truy bắt kẻ chủ mưu” và “trừng trị đồng phạm”, kiên quyết đấu tranh chống lại các hành vi vi phạm pháp luật này. Đồng thời, thúc đẩy ngành chứng khoán rút ra bài học từ các vụ việc, tăng cường quản trị công ty và kiểm soát rủi ro, thúc đẩy xây dựng văn hóa ngành, thực hiện nghiêm nguyên tắc “không vượt quá giới hạn”, “không chỉ vì lợi nhuận”, “không vội vàng đạt thành tích”, “không bỏ thực chất để chạy theo ảo tưởng”, “không hành xử vô đạo đức”, giữ vững sự trung thực, lấy đạo nghĩa làm lợi, phát triển ổn định, đổi mới đúng hướng, tuân thủ pháp luật và quy định.

Nguồn: Báo Chứng khoán Trung Quốc