什麼是證券，SEC如何保護投資者

美國證券交易委員會(，也稱爲美國證券委員會，成立於1934年，是一個旨在維護美國市場完整性的聯邦機構。它的成立標志着保護股票、債券和其他金融工具市場的重要裏程碑。

中心使命：透明度與保護

證券交易委員會工作的核心圍繞一個簡單的原則：所有投資者在做出財務決策之前，必須平等地獲得相同的信息。爲此，機構要求上市公司向公衆披露相關的財務數據，確保沒有人獲得不公平的優勢。這意味着經紀人、券商和交易員在與客戶的關係中必須忠誠和誠實。

證券交易委員會致力於實現三個主要目標：

• 保護投資於市場的人
• 確保市場公平、有序和高效地運作
• 促進企業合法地籌集資金

EDGAR與信息訪問

SEC的一個最大優勢是EDGAR )電子數據收集、分析和檢索(，這是一個免費的在線數據庫，您可以在這裏找到所有受監管的上市公司的季度和年度報告。這個系統使信息的獲取更加民主化，允許投資者、分析師和研究人員獨立查詢財務數據。

SEC打擊的欺詐行爲

證券交易委員會發現的最常見的違規行爲包括：

• 包含privilegiadas)信息的內幕交易(negociação
• 故意虛假信息和會計欺詐
• 金字塔和龐氏騙局 )與CFTC合作(

CFTC )商品期貨交易委員會(與SEC並行工作，但其管轄範圍涵蓋衍生品市場，如期權和期貨合約。兩家機構在2008年金融危機後通過多德-弗蘭克法案獲得了更多權力。

2024年證券交易委員會的運營結構

目前，證券交易委員會通過六個主要部門運作：

• 企業財務部 - 監督公司的披露
• 交易與市場部門 - 監測市場的操作和行爲
• 投資管理部門 - 監管基金和投資顧問
• 執行部門 - 調查違規行爲並實施懲罰措施
• 經濟與風險分析部 - 分析市場的數據和趨勢
• 檢查分部 - 對金融機構進行預防性審計

總之，證券)、債券和衍生品(存在於一個由證券交易委員會監管的生態系統中，以確保系統對所有人都是公平的。強制性的透明度和持續的監督使證券交易委員會成爲美國市場的守護者，保護投資者並維持對證券市場的信任。