韓國監管機構結束對本地加密貨幣平台的合規調查

韓國金融情報單位 (FIU) 對一家知名本地加密貨幣平台處以 27.3 億韓元 (約 188 萬美元) 的罰款，原因是在其合規控制方面發現多項缺陷。此監管行動反映出當局持續努力加強加密貨幣行業的反洗錢標準。

主要違規行為

調查人員發現該平台未能遵守《金融情報法》中的多項關鍵規定。主要缺陷包括客戶盡職調查程序不當、交易限制措施不足，以及接受未經登記的國外虛擬資產服務提供商的交易。

一個特別嚴重的問題是，該平台在擴展至新的數字資產類別（包括非同質化代幣 (NFT)）時，未進行洗錢風險評估。這一監管漏洞暴露出公司合規架構的系統性缺陷。

後果與紀律措施

除了罰款外，FIU 也向該平台發出正式的機構警告，並對其執行長及合規負責人採取紀律行動。這些措施旨在確保公司治理和內部監督流程的結構性改變。

此案凸顯亞洲監管機構日益重視反洗錢合規的重要性，並為在嚴格監管市場中運營的其他平台樹立了先例。