什么是证券，SEC如何保护投资者

美国证券交易委员会(，也称为美国证券委员会，成立于1934年，是一个旨在维护美国市场完整性的联邦机构。它的成立标志着保护股票、债券和其他金融工具市场的重要里程碑。

中心使命：透明度与保护

证券交易委员会工作的核心围绕一个简单的原则：所有投资者在做出财务决策之前，必须平等地获得相同的信息。为此，机构要求上市公司向公众披露相关的财务数据，确保没有人获得不公平的优势。这意味着经纪人、券商和交易员在与客户的关系中必须忠诚和诚实。

证券交易委员会致力于实现三个主要目标：

• 保护投资于市场的人
• 确保市场公平、有序和高效地运作
• 促进企业合法地筹集资金

EDGAR与信息访问

SEC的一个最大优势是EDGAR )电子数据收集、分析和检索(，这是一个免费的在线数据库，您可以在这里找到所有受监管的上市公司的季度和年度报告。这个系统使信息的获取更加民主化，允许投资者、分析师和研究人员独立查询财务数据。

SEC打击的欺诈行为

证券交易委员会发现的最常见的违规行为包括：

• 包含privilegiadas)信息的内幕交易(negociação
• 故意虚假信息和会计欺诈
• 金字塔和庞氏骗局 )与CFTC合作(

CFTC )商品期货交易委员会(与SEC并行工作，但其管辖范围涵盖衍生品市场，如期权和期货合约。两家机构在2008年金融危机后通过多德-弗兰克法案获得了更多权力。

2024年证券交易委员会的运营结构

目前，证券交易委员会通过六个主要部门运作：

• 企业财务部 - 监督公司的披露
• 交易与市场部门 - 监测市场的操作和行为
• 投资管理部门 - 监管基金和投资顾问
• 执行部门 - 调查违规行为并实施惩罚措施
• 经济与风险分析部 - 分析市场的数据和趋势
• 检查分部 - 对金融机构进行预防性审计

总之，证券)、债券和衍生品(存在于一个由证券交易委员会监管的生态系统中，以确保系统对所有人都是公平的。强制性的透明度和持续的监督使证券交易委员会成为美国市场的守护者，保护投资者并维持对证券市场的信任。