Тяньфэн Секьюритиз подверглась максимальному штрафу в 25 миллионов, 3 человека получили пожизненный запрет на участие в рынке

Китайская комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку 13 февраля сообщила, что недавно она предупредила о предварительных мерах административного наказания и запрете на участие в рынке в отношении Tianfeng Securities Co., Ltd. за предполагаемые нарушения законодательства в предоставлении финансирования и раскрытии информации для Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd.

В ходе расследования установлено, что в период с 2020 по 2022 год Tianfeng Securities незаконно предоставляла финансирование бывшему крупнейшему акционеру — группе Contemporary, не раскрывала связанные сделки с группой в соответствии с требованиями, а сама группа и Tianfeng Securities совместно осуществляли соответствующие нарушения законодательства о ценных бумагах. Управление по ценным бумагам провинции Хубэй планирует наложить на Tianfeng Securities и группу Contemporary штрафы на сумму в совокупности 25 миллионов юаней, а на 9 ответственных лиц — штрафы на сумму 34,8 миллиона юаней. Также планируется ввести пожизненный запрет на участие в рынке ценных бумаг для фактического контролирующего лица группы Contemporary Айлу Миня, бывшего председателя правления Tianfeng Securities Ю Лэй и бывшего заместителя генерального директора и финансового директора Сюй Синь. В отношении Tianfeng Securities и связанных с ней лиц за нарушения в области ведения бизнеса, внутреннего контроля и соблюдения нормативных требований управление планирует применить меры административного регулирования, такие как приостановка соответствующих операций, требование к ответственным лицам принять дисциплинарные меры и проведение регуляторных бесед. Биржа Шанхая также намерена применить к Tianfeng Securities, группе Contemporary и ответственным лицам строгие дисциплинарные меры.

Ранее, с целью защиты прав и интересов инвесторов, регулирующие органы усилили контроль и правоприменительную деятельность. В рамках этого мероприятия группа Contemporary передала свои акции Tianfeng Securities соответствующим предприятиям провинции Хубэй, что обеспечило стабильную деятельность компании. Введение этих мер наказания поможет Tianfeng Securities укрепить корпоративное управление, повысить уровень соответствия и управления рисками, а также обеспечить стабильное развитие.

Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку заявила, что корпоративное управление — основа высокого качества развития публичных компаний, а соблюдение нормативных требований — жизненно важная составляющая стабильного развития брокерских компаний. Анализируя случаи нарушений Tianfeng Securities, можно отметить, что с одной стороны, крупные акционеры злоупотребляют своими правами, незаконно используют ценные бумаги для финансирования и наносят ущерб интересам компании, а с другой — сами брокерские компании нарушают нормы, сотрудничая с нарушающими правила акционерами. Такие действия имеют серьезные последствия и требуют строгого наказания по закону.

Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку заявила, что в дальнейшем она продолжит сочетать преследование первых нарушителей и пресечение соучастников, жестко бороться с подобными правонарушениями. Также она призвала участников рынка учиться на подобных случаях, глубоко осмысливать уроки, укреплять корпоративное управление и соблюдение нормативных требований, продолжать развитие корпоративной культуры, придерживаться принципов «не переходить границы», «не гнаться только за прибылью», «не торопиться с результатами», «не уходить в виртуальность» и «не вести себя неподобающим образом». Необходимо сохранять честность и добросовестность, получать прибыль честным путем, действовать стабильно и осторожно, придерживаться принципов честности, инноваций и законности.

Источник: «Китайская фондовая газета»