SEC Ghi nhận: Cấm giữ chức vụ dài hạn đối với cựu giám đốc FTX và Alameda

Các hành động pháp lý nhắm vào các nhân vật chính của FTX sau vụ sụp đổ

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã ban hành các phán quyết cuối cùng về mặt đồng thuận chống lại Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, và các cựu giám đốc điều hành của FTX là Gary Wang và Nishad Singh, qua đó cấm họ giữ các vị trí lãnh đạo trong vòng tám đến mười năm. Những hình phạt này đến sau các cuộc điều tra về vai trò của họ trong việc lạm dụng quỹ khách hàng trong các năm hoạt động của FTX từ 2019 đến 2022.

SEC thông báo rằng Ellison sẽ đối mặt với lệnh cấm giữ chức vụ giám đốc trong mười năm, trong khi Wang và Singh mỗi người nhận lệnh cấm tám năm. Cả ba cá nhân cũng phải tuân thủ các lệnh cấm dựa trên hành vi trong vòng năm năm nhằm ngăn chặn các hành vi sai trái trong tương lai. Các hồ sơ của SEC chi tiết cách mà, với sự biết và chấp thuận của Ellison, Alameda Research đã được miễn khỏi các quy trình giảm thiểu rủi ro và cấp một hạn mức tín dụng gần như không giới hạn, được tài trợ bởi tài sản khách hàng của FTX. Theo cơ quan quản lý, Wang và Singh cũng đã phát triển phần mềm của FTX cho phép chuyển hướng quỹ người dùng, mà Ellison sau đó đã sử dụng cho hoạt động giao dịch của Alameda.

Nguồn: SEC

Trong khi đó, cựu CEO của FTX là Sam Bankman-Fried đã nhận án 25 năm sau khi bị kết án về vai trò của mình trong vụ sụp đổ của sàn giao dịch. Hiện tại, ông đang kháng cáo bản án tại Tòa án Phúc thẩm Hoa Kỳ cho Vòng hai, với phiên điều trần diễn ra vào ngày 4 tháng 11. Ellison, người đã tham gia tích cực vào vụ bê bối, đã làm chứng chống lại Bankman-Fried trong phiên tòa và bị tuyên án hai năm sau khi đạt thỏa thuận nhận tội.

Gần đây, Ellison đã được chuyển từ nơi giam giữ đến một cơ sở Quản lý Tái nhập cư Dân cư tại Thành phố New York. Theo Cục Quản lý Nhà tù Liên bang, cô dự kiến sẽ được thả vào ngày 20 tháng 2, sớm hơn khoảng chín tháng so với toàn bộ án hai năm của mình, có thể do tín dụng cho hành vi tốt.

Việc cô được thả trùng với các thủ tục pháp lý đang diễn ra, và cô hầu như đã tránh xa ánh đèn sân khấu kể từ khi FTX sụp đổ, chỉ mới chuyển quyền giám hộ gần đây như một phần của quá trình thi hành án. Hậu quả từ vụ bê bối FTX vẫn còn lan rộng trong ngành công nghiệp tiền điện tử, nhấn mạnh tầm quan trọng của sự giám sát và trách nhiệm pháp lý trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số.

Để biết thêm về vụ án và các diễn biến pháp lý, xem lời khai của Caroline Ellison tại phiên tòa của SBF.

Bài viết này ban đầu được đăng dưới dạng SEC Records: Long-Term Director Bans for Ex-FTX and Alameda Execs trên Crypto Breaking News – nguồn tin đáng tin cậy của bạn về tin tức tiền điện tử, tin Bitcoin và cập nhật blockchain.