SEC Đề xuất hoàn tất các hình phạt đối với các cựu điều hành FTX

Các cơ quan quản lý Mỹ tiến gần đến các phán quyết cuối cùng chống lại các cựu giám đốc điều hành của FTX, phác thảo các lệnh cấm, cấm và kết quả gian lận liên quan đến việc sử dụng sai quỹ khách hàng.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tiến gần hơn đến việc kết thúc các hành động thực thi của mình đối với FTX. Do đó, các phán quyết đồng ý đề xuất chống lại các giám đốc điều hành cấp cao liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch. Do đó, các hồ sơ này củng cố các chủ đề về trách nhiệm sau thất bại năm 2022. Hơn nữa, các vụ việc này làm nổi bật các rào cản tồn tại đối với các vị trí lãnh đạo trong các công ty công khai.

SEC Chi Tiết Các Phán Quyết Cuối Cùng Chống Lại Các Nhân Viên Nội Bộ của FTX

Theo SEC, các hồ sơ đã được gửi lên tòa liên bang New York. Các bị cáo là Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh. Trong quá khứ, Ellison từng đứng đầu Alameda Research và Wang là giám đốc công nghệ của FTX. Singh từng là đồng trưởng nhóm kỹ sư trong quá trình phát triển nền tảng.

SEC Hoa Kỳ cho biết đã nộp các phán quyết đồng ý cuối cùng đề xuất tại quận phía Nam của New York chống lại Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, cựu CTO của FTX, và Nishad Singh, cựu đồng trưởng nhóm kỹ sư của FTX. Dưới sự chấp thuận của tòa,…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) 19 tháng 12, 2025

Với sự chấp thuận của tòa, ba người đã chấp nhận các lệnh cấm chống gian lận vĩnh viễn. Ngoài ra, mỗi người đồng ý với các hạn chế dựa trên hành vi trong vòng năm năm. Tuy nhiên, các hình phạt khác nhau tùy thuộc vào vai trò. Ellison chấp nhận bị cấm trong mười năm khỏi các vị trí giám đốc và cán bộ. Trong khi đó, Wang và Singh đồng ý bị cấm trong tám năm.

_Đọc thêm: _****Tin tức Crypto: Caroline Ellison của FTX được thả sau 11 tháng trong tù

Hơn nữa, SEC cáo buộc việc sử dụng sai quỹ khách hàng một cách nghiêm trọng. Các nhà quản lý cho biết Alameda đã nhận được đặc quyền đặc biệt mà các nhà đầu tư không thấy. Cụ thể, các kiểm soát rủi ro đã bị tắt cho các tài khoản của Alameda. Do đó, các tài sản của khách hàng được cho là đã được sử dụng để tài trợ cho giao dịch, đầu tư và các khoản vay của giám đốc điều hành.

Hơn nữa, các đơn kiện cho biết FTX đã huy động hơn 1,8 tỷ đô la từ các nhà đầu tư. Các nỗ lực này diễn ra từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 11 năm 2022. Các nhà đầu tư được thông báo rằng tài sản vẫn được bảo vệ bởi các biện pháp tự động. Trong thực tế, theo các tuyên bố của các nhà quản lý, điều này hoàn toàn sai lệch về mặt vật chất.

Các Thỏa Thuận Không Liên Quan Đến Tiền Bạc Đánh Dấu Giai Đoạn Kết Thúc Vụ Án

Quan trọng là không có thêm hình phạt tiền nào trong các thỏa thuận này. Thay vào đó, chúng tập trung vào giới hạn hành vi và sự tuân thủ trong tương lai. SEC cho biết không có việc thu hồi hoặc phạt dân sự nào liên quan ở đây. Tuy nhiên, cần có sự chấp thuận của tòa để hoàn tất.

Ngoài ra, các hành động này đi kèm với sự hợp tác trong các thủ tục hình sự liên quan. Mỗi giám đốc điều hành đã nhận tội trước đó. Những lời thừa nhận này đề cập đến vụ gian lận hàng tỷ đô la trong cách FTX sụp đổ. Do đó, các kết quả dân sự phù hợp với các nỗ lực mở rộng về trách nhiệm giải trình.

Cuối cùng, vụ việc này làm nổi bật sự giám sát liên tục của thị trường crypto. Các nhà quản lý tiếp tục nhấn mạnh về kiểm soát quản trị và minh bạch. Khi việc thực thi pháp luật tiến triển, các công ty xem xét lại khung tuân thủ. Do đó, các quyết định của FTX có thể ảnh hưởng đến các giải pháp trong ngành trong tương lai.

Theo các hồ sơ, SEC đã đưa ra các cáo buộc ban đầu vào cuối năm 2022. Các hành động chống lại Ellison và Wang diễn ra vào tháng 12. Singh đã bị buộc tội vào tháng 2 năm 2023. Tổng thể, dòng thời gian này cho thấy sự tập trung liên tục của các cơ quan quản lý sau vụ sụp đổ.

Hơn nữa, cơ quan này cho biết các thay đổi phần mềm đã cho phép chuyển hướng quỹ. Wang và Singh được cho là đã viết mã cho phép các chuyển khoản này. Ellison bị cáo buộc đã sử dụng các tài sản bị chuyển hướng để giao dịch. Do đó, SEC giải thích rằng các biện pháp bảo vệ khách hàng chỉ mang tính ảo tưởng.

Trong khi đó, quận phía Nam của New York vẫn là trung tâm của việc thực thi pháp luật về crypto. Các tòa án ở đó xử lý một số vụ án nổi bật. Do đó, các kết quả này đặt ra kỳ vọng cho các giám đốc điều hành trên toàn quốc. Các nhà quan sát dự đoán sẽ có sự giám sát chặt chẽ hơn sau các thất bại thị trường lặp đi lặp lại.

Cuối cùng, các phán quyết đồng ý đánh dấu giai đoạn kết thúc cho chương này. Tuy nhiên, áp lực từ các cơ quan quản lý vẫn tiếp tục trong các sàn giao dịch và quỹ. Nhu cầu của các nhà đầu tư về các biện pháp bảo vệ và minh bạch ngày càng tăng. Khi ký ức về vụ sụp đổ còn đọng lại, các thất bại trong tuân thủ đã có hậu quả lâu dài đối với uy tín và lòng tin của lãnh đạo trong thị trường.